教育� �(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局 科技�
�(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)�
促�(jìn)�(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)
教技�2020�1�(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳(教委�、知�(shí)�(chǎn)�(quán)局(知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理部門(mén)�、科技廳(委、局�,新疆生�(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、知�(shí)�(chǎn)�(quán)局、科技局,有�(guān)部門(mén)(單位)教育司(局�、知�(shí)�(chǎn)�(quán)工作管理�(jī)�(gòu)、科技�,部屬各高等�(xué)校、部省合建各高等�(xué)校:
《國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以�(lái),高校知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(chuàng)�、運(yùn)用和管理水平不斷提高,專(zhuān)利申�(qǐng)�、授�(quán)量大幅提升。但是與�(guó)外高水平大學(xué)相比,我�(guó)高校�(zhuān)利還存在“重?cái)?shù)量輕�(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等�(wèn)�。為全面提升高校�(zhuān)利質(zhì)�,強(qiáng)化高�(jià)值專(zhuān)利的�(chuàng)�、運(yùn)用和管理,更好地�(fā)揮高校服�(wù)�(jīng)�(jì)社會(huì)�(fā)展的重要作用,現(xiàn)提出如下意見(jiàn)�
一、總體要�
(一)指�(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中�(guó)特色社會(huì)主義思想為指�(dǎo),全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全�(huì)精神,落�(shí)全國(guó)教育大會(huì)精神,堅(jiān)持新�(fā)展理�,緊扣高�(zhì)量發(fā)展這一主線(xiàn),深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)�(dòng)�(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)�(chǎn)�(quán)�(qiáng)�(guó)�(zhàn)略,全面提升高校�(zhuān)利創(chuàng)造質(zhì)�、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力,推�(dòng)科技�(chuàng)新和�(xué)科建�(shè)取得新�(jìn)�,支撐教育強(qiáng)�(guó)、科技�(qiáng)�(guó)和知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(qiáng)�(guó)建設(shè)�
(二)基本原�
�(jiān)持質(zhì)�?jī)?yōu)�。牢牢把握知�(shí)�(chǎn)�(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求,堅(jiān)持質(zhì)�?jī)?yōu)�,找�(zhǔn)突破�,增�(qiáng)針對(duì)�,始終把高質(zhì)量貫穿高校知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(chuàng)�、管理和�(yùn)用的全過(guò)��
突出�(zhuǎn)化導(dǎo)�。樹(shù)立高校專(zhuān)利等科技成果只有�(zhuǎn)化才能實(shí)�(xiàn)�(chuàng)新價(jià)�、不�(zhuǎn)化是最大損失的理念,突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)�,倒逼高校知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理工作的優(yōu)化提��
�(qiáng)化政策引�(dǎo)。發(fā)揮資助獎(jiǎng)�(lì)、考核�(píng)�(jià)等政策在推�(jìn)改革、指�(dǎo)工作中的重要作用,建立并不斷完善有利于提升專(zhuān)利質(zhì)�、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類(lèi)政策和措��
(三)主要目�(biāo)
�2022�,涵蓋專(zhuān)利導(dǎo)航與布局、專(zhuān)利申�(qǐng)與維�(hù)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等�(nèi)容的高校知識(shí)�(chǎn)�(quán)全流程管理體系更加完�,并與高??萍�?chuàng)新體系、科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有�(jī)融合。到2025�,高校專(zhuān)利質(zhì)量明顯提�,專(zhuān)利運(yùn)�(yíng)能力顯著增強(qiáng),部分高校專(zhuān)利授�(quán)率和�(shí)施率�(dá)到世界一流高校水平�
�、重�(diǎn)任務(wù)
(一)完善知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理體系
1.健全知識(shí)�(chǎn)�(quán)�(tǒng)籌協(xié)�(diào)�(jī)制�高校要成立知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理與運(yùn)�(yíng)�(lǐng)�(dǎo)小組或科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)�(dǎo)小組,統(tǒng)籌科�、知�(shí)�(chǎn)�(quán)、國(guó)�、人�、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書(shū)館等有關(guān)�(jī)�(gòu),積極貫徹《高校知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理�(guī)范》(GB/T 33251-2016�,形成科技�(chuàng)新和知識(shí)�(chǎn)�(quán)管理、科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)�(diào)�(jī)�。已成立科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)�(dǎo)小組的高校,要將知識(shí)�(chǎn)�(quán)管理納入�(lǐng)�(dǎo)小組職責(zé)范圍�
2.建立健全重大�(xiàng)目知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理流程�高校�(yīng)將知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立�(xiàng)、實(shí)�、結(jié)�、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各�(gè)�(huán)節(jié)。圍繞科技�(chuàng)�2030重大�(xiàng)目、重�(diǎn)研發(fā)�(jì)劃等�(guó)�重大科研�(xiàng)�,探索建立健全專(zhuān)利導(dǎo)航工作機(jī)制。在�(xiàng)目立�(xiàng)�,�(jìn)行專(zhuān)利信�、文�(xiàn)情報(bào)分析,開(kāi)展知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(fēng)�(xiǎn)�(píng)�,確定研究技�(shù)路線(xiàn),提高研�(fā)起點(diǎn);項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動(dòng)�(tài),適�(shí)�(diào)整研究方向和技�(shù)路線(xiàn),及�(shí)�(píng)估研究成果并形成知識(shí)�(chǎn)�(quán);項(xiàng)目驗(yàn)收前,要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為�(dǎo)�,做好專(zhuān)利布局、技�(shù)秘密保護(hù)等工�,形成項(xiàng)目成果知�(shí)�(chǎn)�(quán)清單;項(xiàng)目結(jié)題后,加�(qiáng)�(zhuān)利運(yùn)用實(shí)施,促�(jìn)成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)�。鼓�(lì)高校圍繞�(yōu)�(shì)特色�(xué)�,強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)�(yè)和國(guó)家重大經(jīng)�(jì)�(lǐng)域有�(guān)�(chǎn)�(yè)的知�(shí)�(chǎn)�(quán)布局,加�(qiáng)�(guó)際專(zhuān)利的申請(qǐng)�
3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度�高校�(yīng)從源頭上加強(qiáng)�(duì)科技�(chuàng)新成果的管理與服�(wù),逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度。科研人員應(yīng)主動(dòng)、及�(shí)向所在高校�(jìn)行職�(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事�(chuàng)新創(chuàng)�(yè)的法律風(fēng)�(xiǎn)意識(shí),引�(dǎo)科研人員依法�(kāi)展科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活�(dòng),切�(shí)保障高校合法�(quán)益。未�(jīng)單位允許,任何人不得利用職務(wù)科技成果從事�(chuàng)辦企�(yè)等行�。涉密職�(wù)科技成果的披露要�(yán)格遵守保密有�(guān)�(guī)��
(二)開(kāi)展專(zhuān)利申�(qǐng)前評(píng)�
4.建立�(zhuān)利申�(qǐng)前評(píng)估制��有條件的高校要加快建立專(zhuān)利申�(qǐng)前評(píng)估制�,明確評(píng)估機(jī)�(gòu)與流�、費(fèi)用分�(dān)與獎(jiǎng)�(lì)等事�(xiàng),對(duì)擬申�(qǐng)�(zhuān)利的技�(shù)�(jìn)行評(píng)�,以決定是否申請(qǐng)�(zhuān)�,切�(shí)提升�(zhuān)利申�(qǐng)�(zhì)量。評(píng)估工作可由本校知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理部門(mén)(技�(shù)�(zhuǎn)移部門(mén))或委托市場(chǎng)化機(jī)�(gòu)�(kāi)�。對(duì)于評(píng)估機(jī)�(gòu)�(jīng)�(píng)估認(rèn)為不適宜申請(qǐng)�(zhuān)利的職務(wù)科技成果,因放棄申請(qǐng)�(zhuān)利而給高校帶來(lái)?yè)p失的,相�(guān)�(zé)任人已履行勤勉盡�(zé)義務(wù)、未牟取非法利益�,可依法依規(guī)免除其放棄申�(qǐng)�(zhuān)利的決策�(zé)任。對(duì)于接受企�(yè)、其他社�(huì)組織委托�(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果,允許合同相�(guān)方自主約定是否申�(qǐng)�(zhuān)利�
5.明確�(chǎn)�(quán)歸屬與費(fèi)用分�(dān)�允許高校�(kāi)展職�(wù)�(fā)明所有權(quán)改革探索,并按照�(quán)利義�(wù)�(duì)等的原則,充分發(fā)揮產(chǎn)�(quán)�(jiǎng)�(lì)、費(fèi)用分�(dān)等方式的作用,促�(jìn)�(zhuān)利質(zhì)量提�。發(fā)明人不得利用�(cái)政資金支付專(zhuān)利費(fèi)��
�(zhuān)利申�(qǐng)?jiān)u估后,對(duì)于高校決定申�(qǐng)�(zhuān)利的職務(wù)科技成果,鼓�(lì)�(fā)明人承擔(dān)�(zhuān)利費(fèi)用。高校與�(fā)明人�(jìn)行所有權(quán)分割�,發(fā)明人�(yīng)按照�(chǎn)�(quán)比例承擔(dān)�(zhuān)利費(fèi)�。不�(jìn)行所有權(quán)分割�,要明確�(zhuān)利費(fèi)用分�(dān)和收益分�;高校承�(dān)全部�(zhuān)利費(fèi)用的,專(zhuān)利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專(zhuān)利費(fèi)用等成本�,按照既定比例�(jìn)行分�;發(fā)明人承擔(dān)部分或全部專(zhuān)利費(fèi)用的,專(zhuān)利轉(zhuǎn)化取得的收益,先扣除�(zhuān)利費(fèi)用等成本,其中發(fā)明人承擔(dān)的專(zhuān)利費(fèi)用要加倍扣除并返還給發(fā)明人,然后再按照既定比例�(jìn)行分��
�(zhuān)利申�(qǐng)?jiān)u估后,對(duì)于高校決定不申請(qǐng)�(zhuān)利的職務(wù)科技成果,高校要與發(fā)明人訂立�(shū)面合�,依照法定程序轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申�(qǐng)�(quán)或者專(zhuān)利權(quán),允許發(fā)明人自行申請(qǐng)�(zhuān)利,獲得授權(quán)后專(zhuān)利權(quán)歸發(fā)明人所�,專(zhuān)利費(fèi)用由�(fā)明人承擔(dān),專(zhuān)利轉(zhuǎn)化取得的收益,扣除專(zhuān)利申�(qǐng)、運(yùn)維費(fèi)用等成本�,發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收��
(三)加�(qiáng)�(zhuān)�(yè)化機(jī)�(gòu)和人才隊(duì)伍建�(shè)
6.加強(qiáng)技�(shù)�(zhuǎn)移與知識(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)�(jī)�(gòu)建設(shè)�支持有條件的高校建立健全集技�(shù)�(zhuǎn)移與知識(shí)�(chǎn)�(quán)管理�(yùn)�(yíng)為一體的�(zhuān)門(mén)�(jī)�(gòu),在人員、場(chǎng)地、經(jīng)�(fèi)等方面予以保�,通過(guò)“國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)試點(diǎn)示范�?!薄案咝?萍汲晒D(zhuǎn)化和技�(shù)�(zhuǎn)移基地”“高校國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)信息服務(wù)中心”等平臺(tái)和試�(diǎn)示范建設(shè),促�(jìn)技�(shù)�(zhuǎn)移與知識(shí)�(chǎn)�(quán)管理�(yùn)�(yíng)體系建設(shè),不斷提升高??萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能�。鼓�(lì)各高校探索市�(chǎng)化運(yùn)�(yíng)�(jī)制,充分�(diào)�(dòng)�(zhuān)�(yè)�(jī)�(gòu)和人才的積極��
支持市場(chǎng)化知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)�(jī)�(gòu)建設(shè),為高校提供知識(shí)�(chǎn)�(quán)、法律咨�(xún)、成果評(píng)�(jià)、項(xiàng)目融資等�(zhuān)�(yè)服務(wù)。鼓�(lì)高校與第三方知識(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)服務(wù)平臺(tái)或機(jī)�(gòu)合作,并從科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專(zhuān)�(yè)�(jī)�(gòu)中介服務(wù)�(fèi)。鼓�(lì)高校與地方結(jié)�,圍繞各地產(chǎn)�(yè)�(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)�(shì),設(shè)立行�(yè)性的知識(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)中心�
7.加快�(zhuān)�(yè)化人才隊(duì)伍建�(shè)�支持高校�(shè)立技�(shù)�(zhuǎn)移及知識(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)相關(guān)課程,加�(qiáng)知識(shí)�(chǎn)�(quán)相關(guān)�(zhuān)�(yè)、學(xué)科建�(shè),引育結(jié)合打造知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理與技�(shù)�(zhuǎn)移的�(zhuān)�(yè)人才�(duì)��推動(dòng)�(zhuān)�(yè)化人才隊(duì)伍建�(shè)。鼓�(lì)高校組建科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專(zhuān)家委員會(huì),引入技�(shù)�(jīng)理人全程參與高校�(fā)明披�、價(jià)值評(píng)�、專(zhuān)利申�(qǐng)與維�(hù)、技�(shù)推廣、對(duì)接談判等科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過(guò)�,促�(jìn)�(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用�
8.�(shè)立知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理與運(yùn)�(yíng)基金�支持高校通過(guò)�(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)�(lì)、科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資�(shè)立知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理與運(yùn)�(yíng)基金,用于委托第三方�(zhuān)�(yè)�(jī)�(gòu)�(kāi)展專(zhuān)利導(dǎo)�、專(zhuān)利布局、專(zhuān)利運(yùn)�(yíng)等知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理�(yùn)�(yíng)工作以及技�(shù)�(zhuǎn)移專(zhuān)�(yè)�(jī)�(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建�(shè)等,形成�(zhuǎn)化收益促�(jìn)�(zhuǎn)化的良好循環(huán)�
(四)優(yōu)化政策制度體�
9.完善人才�(píng)聘體��高校要以�(zhì)量和�(zhuǎn)化績(jī)效為�(dǎo)向,更加重視�(zhuān)利質(zhì)量和�(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo),在職稱(chēng)晉升、績(jī)效考核、崗位聘�、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)�(jià)和獎(jiǎng)�(xué)金評(píng)定等政策�,堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以�(zhuān)利申�(qǐng)�、授�(quán)量為考核�(nèi)容,加大�(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的�(quán)�。支持高校根�(jù)崗位�(shè)置管理有�(guān)�(guī)定自主設(shè)置技�(shù)�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技�(shù)�(lèi)和管理類(lèi)崗位,激�(lì)科研人員和管理人員從事科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工��
10.�(yōu)化專(zhuān)利資助獎(jiǎng)�(lì)政策�高校要以?xún)?yōu)化專(zhuān)利質(zhì)量和促�(jìn)科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為�(dǎo)�,停止對(duì)�(zhuān)利申�(qǐng)的資助獎(jiǎng)�(lì),大幅減少并逐步取消�(duì)�(zhuān)利授�(quán)的獎(jiǎng)�(lì),可通過(guò)提高�(zhuǎn)化收益比例等“后�(bǔ)助”方式對(duì)�(fā)明人或團(tuán)�(duì)予以�(jiǎng)�(lì)�
�、組織實(shí)�
(一)完善工作機(jī)制�教育�、國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局、科技部建立定期溝通機(jī)�,及�(shí)研究高校�(zhuān)利申�(qǐng)、授�(quán)、轉(zhuǎn)化有�(guān)情況。各高校要深刻認(rèn)�(shí)�(jìn)一步做好專(zhuān)利質(zhì)量提升工作的重要�,堅(jiān)持質(zhì)量第一,積極推�(dòng)把專(zhuān)利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程,�(jìn)一步提高知�(shí)�(chǎn)�(quán)工作水平,促�(jìn)知識(shí)�(chǎn)�(quán)的創(chuàng)造和�(yùn)用。其他類(lèi)型知�(shí)�(chǎn)�(quán)管理工作可參照本意見(jiàn)�(zhí)��
(二)加�(qiáng)政策引導(dǎo)�將專(zhuān)利轉(zhuǎn)化等科技成果�(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效作為一流大�(xué)和一流學(xué)科建�(shè)�(dòng)�(tài)�(jiān)�(cè)和成效評(píng)�(jià)以及�(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo),不單純考核�(zhuān)利數(shù)�,更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開(kāi)展專(zhuān)�(yè)化知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)或技�(shù)�(zhuǎn)移人才隊(duì)伍培�(yǎng),不斷提升高校知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)和技�(shù)�(zhuǎn)移能�。國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局加強(qiáng)�(duì)�(zhuān)利申�(qǐng)的審查力度,�(yán)把專(zhuān)利質(zhì)量關(guān)。反�(duì)�(fā)布并�(jiān)決抵制高校專(zhuān)利申�(qǐng)量和授權(quán)量排行榜�
(三)實(shí)行備案監(jiān)�(cè)�每年3月底前高校通過(guò)�(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局系統(tǒng)�(duì)以許可、轉(zhuǎn)�、作�(jià)入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式�(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的�(zhuān)利�(jìn)行備�。教育部、國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局根據(jù)備案情況,每年公布高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況,�(duì)�(zhuān)利交易情況�(jìn)行監(jiān)�(cè)。按照《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申�(qǐng)行為的若干規(guī)定》(�(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局�2017年第75�(hào)�,每季度�(jiān)�(cè)高校非正常專(zhuān)利申�(qǐng)情況。對(duì)非正常專(zhuān)利申�(qǐng)每季度超�(guò)5件或本年度非正常�(zhuān)利申�(qǐng)占專(zhuān)利申�(qǐng)總量的比例超�(guò)5%的高�,國(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局取消其下一年度申報(bào)中國(guó)�(zhuān)利獎(jiǎng)的資��
(四)創(chuàng)新許可模��鼓勵(lì)高校以普通許可方式�(jìn)行專(zhuān)利實(shí)施轉(zhuǎn)�,提升轉(zhuǎn)化效�。支持高校創(chuàng)新許可模�,被授予�(zhuān)利權(quán)�(mǎn)三年�(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施的�(zhuān)�,可確定相關(guān)許可條件,通過(guò)�(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)�(yùn)�(yíng)相關(guān)平臺(tái)�(fā)�,在一定時(shí)期內(nèi)向社�(huì)�(kāi)�許可�
� � � �(guó)家知�(shí)�(chǎn)�(quán)局 � 技 �
2020�2�3�